券商经纪业务频领罚单 合规风险敲响警钟

今年以来，券商行业罚单频现，其中经纪业务成为监管重点关注对象。近期，江苏证监局对兴业证券无锡分公司及其员工胡道雷发出警示函，原因是胡道雷私下为客户代理证券交易并承诺赔偿损失，分公司则因监管疏漏一同受罚。除未能有效监控员工行为外，分公司还存在员工信息报备不全、未深入调查异常交易记录等问题，违反多项证券法规。

这不是兴业证券首次因“保本”承诺吃到罚单。5月，其江西分公司也因员工违规承诺收益和承担损失而被警告。类似情况在长江证券、光大证券、中泰证券等多家券商均有发生，违规者多以承诺保本或分享收益来吸引客户，最终收到监管警示。这些案例反映出，在业绩压力下，部分经纪业务人员采用边缘化营销手段，给行业合规管理敲响警钟。

面对这一现状，中国证券业协会正修订《证券从业人员职业道德准则》，强调诚实守信、稳健审慎、依法合规等六大原则，旨在提升从业者职业道德水平，促进证券行业健康稳定发展。修订后的准则鼓励从业者坚持创新与合规并重，注重长期利益和社会责任，构建清廉、尊重和包容的行业生态。未来，加强合规教育，提升职业道德，将成为证券从业人员展业的新标尺。