证监会密集发布罚单 多家券商被处罚

证监会近日密集发布罚单，引发广泛关注。10月18日晚，证监会在官网一次性公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券等9家券商及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时，对16名相关责任人采取了行政监管措施。

除了公布罚单外，证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。今年，证监会对部分证券公司的投行内控和廉洁从业进行了现场检查，对11家公司根据违规问题轻重分别采取了不同的行政监管措施，并对43名直接责任人员及管理责任人采取了相应措施。特别指出的是，开源证券和中原证券因违规严重被暂停债券承销业务6个月，要求全面整改。

具体来看，中信建投在部分项目中尽职调查不充分，未有效督促发行人管理募集资金专户等问题，被采取监管谈话措施。银河证券则因未勤勉尽责、薪酬递延支付不到位等问题被责令改正。海通证券因履职尽责不到位、信息管理系统建设不完善等问题也被责令改正。兴业证券、光大证券、中航证券等多家券商也因不同问题受到相应的监管措施。

此外，申万宏源承销保荐和东方证券承销保荐也因质控和内核把关不到位等问题被责令改正。开源证券和中原证券因严重违规行为被暂停债券承销业务6个月。证监会强调，通过此次检查，大部分证券公司投行内控体系运行有效，但个别公司仍存在内控把关不严的问题。未来，证监会将继续强化投行业务监管，推动保荐机构提升执业质量，坚守廉洁从业底线。