中证协通报第三批自律处分案例

中国证券业协会近日向各会员单位通报了2025年第三批行业自律处分典型案例，详细披露了四起证券行业从业人员水平评价测试违规案件。这些案件暴露出部分机构和个人在执业准入环节存在严重违规行为，不仅破坏了考试的公平公正，也损害了证券行业的整体形象和专业标准。

通报指出，违规行为主要包括投资咨询公司违规组织外部人员参加测试、个别考生由他人冒名替考、利用手机拍摄试题内容，以及有从业人员直接参与组织作弊等情形。上述行为严重违反了中证协关于从业人员资格管理的相关规定，反映出个别单位和个人对行业自律规范缺乏基本敬畏。

针对上述问题，中证协已对涉事从业人员作出“认定不适合从事全部证券业务36个月”的纪律处分，同时对相关涉事机构采取行业内告诫措施。此举旨在强化行业警示教育作用，督促各会员单位加强内部合规管理，切实维护证券从业人员准入机制的严肃性和权威性。（中证金牛座）